2026中國煤焦鋼產(chǎn)業(yè)大會（第十五屆）誠邀您參加
監(jiān)管要求金融機(jī)構(gòu)完善非法金融活動監(jiān)測模型
監(jiān)管部門正推動金融機(jī)構(gòu)健全非法金融活動監(jiān)測預(yù)警體系，已向券商、基金機(jī)構(gòu)下發(fā)專項(xiàng)通知，明確三大落實(shí)要求：
一是把非法金融活動監(jiān)測預(yù)警納入公司治理和內(nèi)控體系，壓實(shí)主體責(zé)任；
二是升級完善監(jiān)測模型與技術(shù)手段，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，規(guī)范線索報(bào)送流程，主動配合屬地處置工作；
三是從嚴(yán)排查從業(yè)人員異常行為，嚴(yán)禁從業(yè)人員協(xié)助、參與或組織非法金融活動，嚴(yán)防內(nèi)外人員依托機(jī)構(gòu)經(jīng)營場所、銷售渠道開展違規(guī)金融活動。
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